證券交易委托代理業(yè)務指引第1號風險提示書



　　尊敬的證券投資者：

　　在進行證券交易時,可能會獲得較高的投資收益,但同時也存在著較大的證

券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險,根據(jù)有關證券交易法律法規(guī)和

證券交易所業(yè)務規(guī)則,特提供本風險提示書,請認真詳細閱讀。投資者從事證券

投資存在如下風險：

　　1、 宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏

觀經濟環(huán)境和周邊證券市場的變化,可能會引起國內證券市場的波動,使您存在

虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。

　　2、 政策風險：有關證券市場的法律、法規(guī)及相關政策、規(guī)則發(fā)生變化,

可能引起證券市場價格波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的

損失。

　　3、 上市公司經營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經營形勢的變化；上

市公司經營管理等方面的因素,如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重

大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會

導致該公司被停牌、摘牌,這些都使您存在虧損的可能。

　　4、 技術風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術

來實現(xiàn)的,這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能,由此可能給您

帶來損失。

　　5、 不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災、水災、戰(zhàn)爭等不可抗力

因素可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預測的系統(tǒng)故

障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚

至癱瘓,這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交,您將不得不承擔

由此導致的損失。

　　6、 其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會

使您發(fā)生虧損,該損失將由您自行承擔；在您進行證券交易中他人給予您的保

證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的,類似的承諾不會減少您發(fā)

生虧損的可能。

　　特別提示：本公司敬告投資者,應當根據(jù)自身的經濟實力和心理承受能力

認真制定證券投資策略,尤其是當您決定購買ST、PT類股票時,尤其應當清醒地

認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。

　　由上述可見,證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時

存在贏利的可能,也存在虧損的風險。本風險提示書并不能揭示從事證券交易

的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識,認真考慮是否

進行證券交易。

　　市場有風險,入市需謹慎！