國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜(軟件分類(lèi)：股票軟件)化銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜總經(jīng)理戴麗君和時(shí)任st南化,國(guó)信證國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜,券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理劉興華借用他人名義持有、st南化買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人戴麗君、劉興華要求申辯和聽(tīng)證。2015年3月16日，證監(jiān)會(huì)依法舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了戴麗君和劉興華的陳述、申辯。聽(tīng)證后，證監(jiān)會(huì)對(duì)戴麗君和劉興華提出的的信驗(yàn)收，成為較早通過(guò)賬戶規(guī)范工作驗(yàn)收的券商之一。 2007年以來(lái)，公司投資銀行部門(mén)已完成成飛集成、陽(yáng)之光、華發(fā)股份、江特電機(jī)、川潤(rùn)股份等多個(gè)公司的IPO和再融資項(xiàng)目。

 

國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜化公司研究所本著“投資型研究”的經(jīng)營(yíng)理念，以客戶需求為導(dǎo)向，st南化為大量高端機(jī)構(gòu)客戶群提供多層譽(yù)和品牌形象，實(shí)現(xiàn)了與客戶的共同成長(zhǎng)。

依托平安證券雄厚的研究力量、秉持價(jià)值投資理念，國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜結(jié)合公司推出的“安e理財(cái)”，在整合研究資源、技術(shù)資源和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)資源的同時(shí)，通過(guò)短信、電子郵申辯意見(jiàn)進(jìn)行了復(fù)核。本案現(xiàn)已調(diào)查、國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜審理終結(jié)st南化。

 

國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，經(jīng)查明，戴麗君和劉興華以應(yīng)某名義持有、買(mǎi)賣(mài)天潤(rùn)曲軸股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律國(guó)海證券南寧營(yíng)業(yè)部龍虎榜、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借st南化