關于基金管理公司設立及審核程序有關問題的通知



　　關于征求對《關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知》（征求意見

稿）修改意見的通知各有關機構：

　　為積極探討、推進基金管理公司設立審核制度的市場化改革，進一步規(guī)范基

金管理公司的設立行為，現將《關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知

》（征求意見稿）上網征求意見，請你們于本月21日前將修改意見與建議反饋中

國證監(jiān)會基金部。

　　同時，為廣泛吸收對基金管理公司設立審核制度的意見，歡迎投資者和社會

各界積極參與。

　　聯系電話：010－88061420

　　傳真：010－88061446

　　電子郵箱：miaojw@csrc.gov.cn

　　中國證監(jiān)會

　　二零零一年八月十五日各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、

深圳證券交易所，各有關機構：

　　為推進基金管理公司設立審核制度的市場化改革，規(guī)范基金管理公司的設立

行為，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）和《關于

申請設立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》），現就基金管理

公司設立的有關問題通知如下：

　　一、符合《暫行辦法》和《通知》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司發(fā)起人的

機構（以下稱“申請人”），由主要發(fā)起人負責，向中國證券監(jiān)督管理委員會（

以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請設立基金管理公司。

　　二、申請人應當授權基金管理公司籌備組具體承辦基金管理公司設立申請事

宜。

　　籌備組由基金管理公司的擬任董事長、高級管理人員或基金經理等人員組成

。

　　三、申請人應當保證所提交的基金管理公司設立申報材料真實、完整、準確

、合規(guī)。一旦發(fā)現有虛假、隱瞞或重大遺漏的，中國證監(jiān)會將在1年內不再受理

其基金管理公司設立申請。

　　四、設立基金管理公司應經過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和

開業(yè)須經中國證監(jiān)會批準。

　　五、籌建申請的審核與批準

　�。ㄒ唬┥暾埲讼蛑袊�證監(jiān)會申請籌建基金管理公司，應提交符合本通知附件

規(guī)定的籌建申請材料。

　　（二）中國證監(jiān)會正式受理籌建申請后，組織對籌建申請材料進行初審，審

核重點包括申請人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報告、基金管理公司治理結構與內

控機制、基金產品設計方案等。同時，按照基金從業(yè)人員資格的有關規(guī)定對籌備

組成員進行考核。

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會在籌建審核工作中試行專家評議會制度（見附件二）。專

家評議會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員、會外的有關專家和社會知名人士擔任。

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起90個工作日內作出是否批準的

決定，并書面通知申請人。未獲批準的，原申請人于6個月內不得再次提出籌建

申請。

　　（五）獲準籌建的基金管理公司籌建期限為6個月，申請人在此期間應完成

從業(yè)人員、注冊資本、名稱預核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關準備工作。

　　如遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，籌建期限可適當延長，但最長不得超過

1年。籌建期內不得開展基金管理和其它業(yè)務活動。

　　六、開業(yè)申請的審核與批準

　　（一）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提

交符合本通知附件規(guī)定的開業(yè)申請材料。

　�。ǘ�）中國證監(jiān)會自正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內作出是否批準的

決定，并以書面形式通知申請人。

　　中國證監(jiān)會派出機構負責對擬在轄區(qū)內注冊的基金管理公司的注冊資本、名

稱預核及辦公場所等事項進行現場檢查，并出具審核意見；證券交易所負責對擬

設立基金管理公司的信息系統(tǒng)進行現場檢查，并出具審核意見。

　　七、經批準開業(yè)的基金管理公司，應持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管

理部門辦理設立登記手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》

和中國證監(jiān)會的批準文件領取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　　八、基金管理公司自成立之日起6個月內必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準

文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。但確因不可抗

力的原因經中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的，不受此限。

　　九、經批準設立的基金管理公司，需在中國證監(jiān)會指定的報紙上向社會公告

。

　　十、本通知自發(fā)布之日起實施，《關于申請設立基金管理公司有關問題的通

知》（證監(jiān)基字[1997]1號）同時廢止。

　　附件：一、基金管理公司設立申報材料的內容與格式

　　　　　　二、基金管理公司籌建審核專家評議會制度

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　附件一：基金管理公司設立申報材料的內容與格式

　　一、申報材料的紙張、封面及份數

　　（一）紙張

　　應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)。

　�。ǘ�）封面

　　1、籌建申報材料封面應標有“設立基金管理公司——籌建申請材料”字樣

、申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱；

　　2、開業(yè)申報材料封面標有“設立基金管理公司——開業(yè)申請材料”字樣、

申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱。

　　（三）份數

　　申報材料一式3份，其中至少1份為原件。

　　二、籌建申報材料目錄

　　（一）申請報告

　　主要內容包括擬設立基金管理公司的名稱、目的、設立方案、發(fā)起人資格條

件等，應由各發(fā)起人簽字、蓋章。

　�。ǘ�）可行性報告

　　主要內容為設立基金管理公司的必要性與可行性。

　�。ㄈ�）發(fā)起人情況

　　1、基本情況

　　主要內容包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準機

關、組織形式、經營范圍及主要股東等；

　　2、法人資格及業(yè)務資格證明文件

　　包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》(復印件)、證券經營機構的《經營證券業(yè)

務許可證（副本）》（復印件）或金融機構的《金融機構法人許可證(副本)》(

復印件)；

　　3、實收資本及財務狀況

　�。�1）主要發(fā)起人經具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近

三年的財務報表及審計報告；

　　（2）其他發(fā)起人由具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的實收

資本驗資證明。

　　4、自律情況說明

　　主要內容包括：各發(fā)起人自律備案時間、自律承諾內容、備案期間遵守自律

承諾情況等。

　�。ㄋ模┌l(fā)起人協(xié)議

　　主要內容包括各發(fā)起人的出資金額與比例、發(fā)起人的權利與義務、發(fā)起人對

基金管理公司籌備組的授權等。

　　（五）籌備組人員情況

　　主要內容包括籌備組成員名單、簡歷、擬任職務及最近三年內的遵規(guī)守法情

況，還應提交至少2名籌備組成員過去3年內所從事股票投資管理的相關資料。

　�。�六）基金管理公司設立先期準備工作情況說明

　　主要內容包括：相關法律法規(guī)的學習，對外交流與合作活動及效果，擬設立

基金管理公司治理結構與內部風險控制制度準備，吸引海外人才與人員培訓，基

金產品設計等。

　�。ㄆ撸┕�司章程（草稿）

　　（八）內部機構設置及職能

　�。ň牛﹥炔抗芾碇贫�

　　主要包括內部風險控制、監(jiān)察、稽核、員工行為規(guī)范、投資管理、人事管理

和財務管理制度等。

　�。ㄊ�）基金產品設計方案

　　主要內容包括基金的投資理念、投資策略、投資目標和風險/收益特征等；

開放式基金還應包括登記過戶、認購與申購贖回、銷售與市場推廣管理、客戶服

務以及投資管理設計方案等。

　　（十一）具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其律師對發(fā)起人協(xié)議、