上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則



　　第一章 總 則

　　第一條 為加強對證券投資基金（以下簡稱基金）上市和管理，規(guī)范基金

交易行為，促進基金市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投

資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準在上海證券交易所

（以下簡稱本所）掛牌買賣。

　　第三條 本規(guī)則所涉專門用語，用《證券投資基金管理暫行辦法》。

　　第四條 本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對上市基

金進行監(jiān)督。



　　第二章 基金的上市條件

　　第五條 申請上市的基金必須符合下列條件：

(一)經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立并公開發(fā)行；

(二)基金存續(xù)期不少于5年；

(三)基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；

(四)基金持有人不少于1000人；

(五)有經(jīng)審查批準的基金管理人和基金托管人；

(六)基金管理人、基金托管人有鍵全的組織機構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，

經(jīng)營行為規(guī)范。

(七)本所要求的其他條件。



　　第三章 基金的上市申請

　　第六條 基金管理人申請基金上市，應(yīng)完成下列準備工作：

(一)聘請有資格的會計師事務(wù)所對基金募集的資金進行驗證，并出具驗資報告；

(二)采用無紙化發(fā)行基金的，應(yīng)完成其托管工作；采用有紙化發(fā)行基金的，須

完成其實物憑證的分發(fā)及入庫工作；

(三)應(yīng)完成的其他準備工作。

　　第七條 基金管理人申請基金上市須向本所提交下列文件：

(一)上市申請書；

(二)上市公告書；

(三)批準設(shè)立和發(fā)行基金的文件；

(四)基金契約；

(五)基金托管協(xié)議；

(六)基金募集資金的驗資報告；

(七)本所一至二名會員署名的上市推薦書；

(八)中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準文件；

(九)中國證監(jiān)會批準基金管理人設(shè)立的文件；

(十)基金管理人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；

(十一)基金托管人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；

(十二)基金已全部托管的證明文件；

(十三)本所要求的其他文件。

　　第八條 基金管理人向本所申請基金上市，其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實、資

料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。

　　第九條 基金管理人在提出申請至基金獲準上市前，未經(jīng)本所同意不得擅

自披露有關(guān)信息。



　　第四章 基金的上市批準

　　第十條 本所對基金管理人提交的第七條所述基金上市申請文件進行審查，

認為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關(guān)文件一并報中國

證監(jiān)會批準。

　　第十一條 對符合上市條件并經(jīng)批準的基金，由本所出具上市通知書。

　　第十二條 基金上市前，基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。

　　第十三條 獲準上市的基金，須于上市首日前三個工作日內(nèi)在至少一種中

國證監(jiān)會指 定的報刊上公布上市公告書。



　　第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求

　　第十四條 基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書，并就基金簡

稱、交易代碼、上市時間、上市場所等作以明確提示。

　　第十五條 基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

(一)基金概況；

(二)基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人；

(三)基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人、托管人簡介；

(四)基金投資組合情況；

(五)基金契約摘要；

(六)基金運作情況；

(七)財務(wù)狀況；

(八)重要事項揭示；

(九)備查文件。

　　第十六條 基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績資料，但不得進行業(yè)績預(yù)

測。



　　第六章 信息披露的原則和要求

　　第十七條 上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時公告。定期公告

包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其他公

告為臨時公告。

　　第十八條 上市基金披露信息必須在第一時間報送本所。

　　第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整，沒

有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第二十條 本所根據(jù)各項法律、法規(guī)、規(guī)定對公司披露的信息進行形式審

查，對其內(nèi)容不承擔責任。

　　第二十一條 基金的報告在披露前須向本所進行登記，本所對定期報告實

行事后審查，對臨時報告實行事前審查。

　　第二十二條 基金公開披露的信息涉及財務(wù)會計、法律、資產(chǎn)估值等事項，

應(yīng)當由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事

務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)審查驗證，并出具書面意見。

　　第二十三條 一個基金年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證

監(jiān)會指定的報刊上公告。

　　第二十四條 基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。

基金管理人不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。

　　第二十五條 基金管理公司應(yīng)指定一名高級管理人員，負責基金信息披露

工作，辦理基金與本所及投資人之宰的有關(guān)事宜。

　　第二十六條 基金管理人應(yīng)當于每個基金會計年度的前六個月結(jié)束后三十

日內(nèi)公告中期報告。除特殊情況外，中期報告不須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　第二十七條 基金管理人應(yīng)當在每個基金會計年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年

度報告�；鹉甓葓蟾骓毥�(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　第二十八條 基金管理人應(yīng)當定期計算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)

凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告�；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。

　　第二十九條 基金管理人每三個月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。

　　第三十條 遇有下列情況，基金管理人須即時向本所報告，并依規(guī)定在至

少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上予以公告。

(一)基金持有人大會形成決議；

(二)基金管理人或基金托管人變更；

(三)基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；

(四)基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達30%以上；

(五)基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；

(六)重大關(guān)聯(lián)事項；

(七)基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；

(八)重大訴訟、仲裁事項；

(九)基金提前終止；

(十)其他重要事項。

　　第三十一條 基金召開持有人大會須于召開日前30天公告，并在召開后第

一時間公布持有人大會審議通過的決議。



　　第七章 基金的上市費用

　　第三十二條 獲準上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費和上市月費。

　　第三十三條 基金上市初費和標準，按基金總額0.01%交納，起點為10，

000元，最高不超過30，000元。上市月費按年計收，每月為5000元。



　　第八章 停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易

　　第三十四條 基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、

計劃停牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)及時報告本所。

　　第三十五條 本所可根據(jù)實際情況或中國證監(jiān)會的要求，決定基金的停復(fù)

牌。

　　第三十六條 下列情況，對上市基金予以例行停牌及復(fù)牌：

(一)基金于交易日公布中期報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時

復(fù)牌；

(二)基金于交易日公布年度報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時