證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

　　（２００１年１０月１１日中國證券業(yè)協會基金公會）

　　為加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）行業(yè)自律，規(guī)范基金運作，樹立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術水平和服務質量，保證行業(yè)有序競爭，實現行業(yè)發(fā)展目標，中國證券業(yè)協會基金公會特制定本公約，供全體會員互相監(jiān)督，共同遵守。

　 第一條　以基金投資人利益為出發(fā)點，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，堅持誠實信用、“公平、公正、公開”的原則，自覺維護證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　 第二條　嚴格遵守國家法律法規(guī)，以及監(jiān)管部門的有關規(guī)章。

　 第三條　嚴格遵守基金契約和托管協議等法律文件的規(guī)定。

　 第四條　嚴格自律管理，規(guī)范經營行為，建立完善的內部管理制度、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范。

　 第五條　與監(jiān)管部門積極配合、通力合作，保證基金監(jiān)管工作的順利開展

　 第六條　以規(guī)范的運作、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經營，樹立基金業(yè)的良好形象，維護公眾對基金的信心。

　 第七條　確保公開披露的信息真實、準確、完整和及時。

　 第八條　關注公眾對基金投資行為的評議并接受其監(jiān)督，及時根據證券交易制度的調整修正基金運作過程中的投資交易行為。

　 第九條　加強從業(yè)人員培訓和管理，提高從業(yè)人員業(yè)務素質和職業(yè)道德水平。

　 第十條　致力于基金的宣傳及投資者教育，共同培育基金市場。

　 第十一條　倡導成員間以多種形式進行經驗交流，團結協作，互相促進，共同發(fā)展。

　 第十二條　提倡公平競爭，維護行業(yè)聲譽，禁止下列行為：

　�。保�違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　�。玻�貶損同行，以抬高自己；

　�。常畯臉I(yè)人員為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；

　�。矗�以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

　�。担�有損基金業(yè)形象的行為；

　�。叮�其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為 。