關(guān)于證券投資基金設(shè)立審核有關(guān)問(wèn)題的通知
證監(jiān)基金字〖2002〗89號(hào)
各基金管理公司、基金托管銀行：
為積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)審核制度的改革,規(guī)
范基金設(shè)立行為,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》
)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)及其他有關(guān)規(guī)
定,現(xiàn)將基金設(shè)立審核有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、申報(bào)材料的報(bào)送
符合《暫行辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金的發(fā)起人,應(yīng)當(dāng)簽署
基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議,授權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱
“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)報(bào)送申報(bào)材料；符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)
放式基金的,由基金管理人直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料。
基金管理人及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)本通知附件規(guī)定的內(nèi)容與格式,向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)送基金設(shè)立申報(bào)材料,并提交承諾函,保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申報(bào)
材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
二、申報(bào)材料的受理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到基金設(shè)立申報(bào)材料后,在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行齊備
性審查,依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出受理或不受理的決定,并書(shū)面通知基金管理人。
基金管理人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其基金設(shè)立申報(bào)材料：
(一)因涉嫌違法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查；
(二)因違反法律、法規(guī)及基金契約,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改,正在整改期間
；
(三)因公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件,可能
或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；
(四)前只獲準(zhǔn)設(shè)立募集的基金未達(dá)到成立條件,已募集資金全部退還投資
人后未滿十二個(gè)月；
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎性原則認(rèn)定的其他情形。
三、申報(bào)材料的審核
中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理基金設(shè)立申報(bào)材料后,對(duì)申報(bào)材料的合規(guī)性進(jìn)行審核。審
核重點(diǎn)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的法律文件,包括風(fēng)險(xiǎn)揭示情況以及基金持有人利益的
保護(hù)機(jī)制等。
基金管理人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停申報(bào)材料的審核：
(一)已有一只基金在審核期間,尚未批準(zhǔn)設(shè)立；
(二)擬設(shè)基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)(包括銷售推廣、投資管理、后臺(tái)服務(wù)等)的主要
業(yè)務(wù)人員不具備基金從業(yè)資格；
(三)審核期間,出現(xiàn)違法違規(guī)行為；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎性原則認(rèn)定的其他情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)暫停審核的,在作出恢復(fù)審核的決定后,書(shū)面通知基金管理人
；完成審核后,認(rèn)為符合條件的,組織專家評(píng)議會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)議
。參加評(píng)議會(huì)的委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)從熟悉證券投資基金運(yùn)作的專業(yè)人士中聘請(qǐng)
。評(píng)議委員將根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)審閱基金設(shè)立申報(bào)材料,并重點(diǎn)就基金
類型、品種、目標(biāo)規(guī)模、目標(biāo)客戶、設(shè)立可行性、投資人服務(wù)及相關(guān)的公司制
度安排等內(nèi)容提出專業(yè)咨詢意見(jiàn),供基金管理人、相關(guān)當(dāng)事人及中國(guó)證監(jiān)會(huì)參
考。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金設(shè)立申報(bào)材料之日起60個(gè)工作日內(nèi)(不包括相關(guān)當(dāng)
事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,
出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的,書(shū)面通知基金管理人,并說(shuō)明理由。基金管理人應(yīng)
當(dāng)將相關(guān)通知內(nèi)容告知相關(guān)當(dāng)事人。
四、基金銷售自查與備案
基金成立后7個(gè)工作日內(nèi),基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金銷售情況進(jìn)
行自查,并分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交自查總結(jié)報(bào)告并將基金銷售的廣告宣傳資料
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。開(kāi)放式基金增加基金代銷機(jī)構(gòu)的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在代銷
協(xié)議生效后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
五、其他
本通知自發(fā)布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)1997年12月12日發(fā)布的《關(guān)于申請(qǐng)
設(shè)立證券投資基金有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基字〖1997〗2號(hào))同時(shí)廢止。
二○○二年十一月二十六日
